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《證券投資基金參與方編碼規范》實施細則
文章來源:     更新時間:2013年01月18日

 第一章  總則

第一條  為了規范我國證券投資基金參與方(以下簡稱“參與方”)編碼的申請、分配、備案、發布和使用,根據中國證監會有關規定和《證券投資基金參與方編碼規范》金融行業標準,制定本細則

第二條  證券期貨業編碼和標準服務中心(以下簡稱“標準中心”)是經全國金融標準化技術委員會證券分技術委員會(以下簡稱“證標委”)授權的參與方編碼的分配和發布機構。

第三條  參與方編碼管理遵循集中管理,合理分配,有效利用的原則。

第二章  申請及分配

第四條  參與方在獲得基金管理人、基金托管人、基金銷售機構、基金注冊登記機構或基金銷售支付結算機構資格后,通過中國資本市場標準網(以下簡稱“標準網”)向標準中心提交參與方編碼申請,并提交中國證監會對基金業務資格認定的批文或批復和《全國組織機構代碼證》的正本及副本的掃描件(加蓋公司公章)。

第五條  標準中心在收到申請后的五個工作日內,進行形式檢查。通過檢查的,標準中心為申請人分配參與方編碼,并通知申請人。未通過檢查的,標準中心通知申請人,并說明原因。

第六條  標準中心分配參與方編碼后,應通過標準網發布編碼。

第七條  參與方編碼正式發布后,各參與方才能在相關業務中使用該編碼。

第八條  參與方應確保申請材料真實、準確、完整。因申請材料的原因導致參與方編碼不能及時分配、編碼信息不能及時發布或出現錯誤的,相關責任由參與方自身承擔。

第三章  變更

第九條  當參與方發生機構更名、業務增加或減少、機構合并或撤銷時,應在獲得相關部門認可后通過標準網向標準中心備案,并提交中國證監會批文或復函的掃描件等相關證明材料。

標準中心對備案內容進行形式檢查,內容無誤的,將結果發布于標準網。

第十條  參與方應確保備案材料真實、準確、完整。因備案材料原因導致參與方編碼不能及時分配、編碼信息不能及時發布或出現錯誤的,相關責任由參與方自身承擔。

第四章  附則

第十一條  如遇特殊情況導致無法通過正常方式進行編碼的申請和分配,各參與方應采取標準中心認可的方式傳遞信息,以確保參與方編碼的及時分配。

第十二條  標準中心每季度向證標委及中國證監會報送編碼分配情況報告。

第十三條  本細則由標準中心負責解釋。

第十四條  本細則自發布之日起實施。

附錄1

參與方編碼申請表

公司名稱

 

組織機構代碼

 

參與業務范圍

□基金管理       □基金托管        □基金銷售

□基金注冊登記   □銷售支付結算    □結算資金監督

銷售機構類別*

□商業銀行              □證券公司

□基金公司              □證券投資咨詢機構  

□獨立基金銷售機構      □其他機構

對應監督銀行**

 

相關附件

(均需加蓋公司公章)

1.基金部對基金業務資格認定的批文或批復掃描件

2.組織機構代碼證正本掃描件

3.組織機構代碼證副本掃描件

第一聯系人

 

聯系電話

 

手機

 

傳真

 

電子郵箱

 

郵編

 

通信地址

 

第二聯系人

 

聯系電話

 

*:僅針對基金銷售機構

**:僅針對銷售支付結算機構、證券投資咨詢機構及獨立基金銷售機構

 


附錄2

參與方編碼變更備案表

公司名稱

 

組織機構代碼

 

變更情況說明

 

相關附件

 

 

第一聯系人

 

聯系電話

 

手機

 

傳真

 

電子郵箱

 

郵編

 

通信地址

 

第二聯系人

 

聯系電話

 

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